炒股就看，存两权威，大违专业，规问及时，题国泰君全面，安证助您挖掘潜力主题机会！券被取责

关于对证券股份有限公司采取责令改正措施的证监正措决定

国泰君安证券股份有限公司：

经查，我会发现你公司存在以下违规问题：一是令改投资银行类业务内部控制不完善，质控、存两内核把关不严，大违部分债券项目立项申请被否再次申请立项时，规问未对前后差异作出充分比较说明，题国泰君且存在内核意见回复前即对外报出的安证情况。二是券被取责廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。证监正措

上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十二条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十三条、第五十七条、第六十六条和第八十一条的规定。按照《保荐办法》第六十五条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会         

2022年11月9日 

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