违规买卖公司可转债 恒逸石化董事收广西证监局警示函

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来源：广西证监局

关于对吴中采取出具警示函措施的化董决定〔2022〕25号

吴中：

经查，你于2020年1月16日起但任股份有限公司（以下简称恒逸石化）副总裁，事收示函2020年9月14日起担任恒逸石化董事。违规你于2022年7月21日买入恒逸石化可转债“”913张，买卖成交金额91，公司广西300元，可转于8月18日卖出“恒逸转2”913张，债恒证监成交金额112，逸石390.30元。化董上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款的规定。

鉴于你已主动向恒逸石化上缴上述交易的全部收益，违法行为轻微并及时纠正，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。你应认真汲取教训，加强证券法律法规学习，严格规范交易行为，杜绝此类违规行为再次发生，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广西证监局               

2022年9月9日